【經濟日報／記者李秉豪／台北即時報導】2023-04-21
今（21）日晚間新光金控（2888）代子公司新光人壽發布重訊，一般業務檢查中有4項疏失遭金管會開罰，分別開罰60萬，合計240萬元，根據金管會報告指出，開罰事由分別為辦理不動產投資開發、系統錯誤給付業務人員報酬、辦理申訴及股權投資等4項在處理上欠妥，因而開罰。
不動產投資主要為開發規劃變更後，未重複提交給董事會，並且未留存相關文件，文件管理有欠妥；第二件則是同一客戶申辦貸款及保險，內部系統誤將貸款報酬給付給保險業務人員。
第三件則是客戶處理方面，公司未善盡業務原有無不當招攬調查之責，及代不識字保戶填寫「客戶財務資訊及投資適性分析表」之內容與事實不符。
最後是未完整留存國外經理人投資決策報告核可時間之軌跡及未依規對申報股權交易人員辦理利益衝突檢核。
業界人士分析，一般金檢出現缺失遭罰其實時有耳聞，此外裁罰金額不大，應該警告意味大於實質懲罰意味。
新光金控回應，會努力朝主管機關期待的方向努力，將來會再更加精進。